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证监会专项检查8家高撤否率投行 6家被罚
发布时间:2023-09-08 22:37:00    来源:国际金融报网


【资料图】

证监会官网今日发布一批针对证券公司投行业务的监管措施。据了解,这是上半年针对“一查就撒”、“带病闯关”等突出问题,证监会组织开展的8家撤否率较高的券商投行内控现场的处理结果。最终,根据问题的类型、性质和数量分类采取措施,证监会对中天国富采取监管谈话的监管措施,对国信证券、华西证券、西部证券采取责令改正的监管措施,对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施。同时,证监会也对16名相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。据记者观察,我国全面注册制改革顺利落地,对国内券商提出更高要求,倒逼投行业务转型升级。监管料将保持从严监管态势,持续发挥现场检查和现场督导作用,常态化开展投行内控现场检查,力争在三年内实现对保荐机构督导、检查的全覆盖。

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